证券从业人员执业行为准则：谁需遵守？含子公司及经纪人吗？

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"江海证券有限公司及子公司工作人员执业行为准则（2018年12月修订）所称工作人员是指（）

A.按照劳动合同法的规定，与公司及其子公司签订劳动合同的人员

B.公司签订委托代理合同的证券经纪人

C."不包括已办理内部退休 手续的工作人员

D.包括已办理内部退休手续的工作人员

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以下哪个海盟子公司的全称是正确的（）

A.浙江海盟供应链管理有限公司

B.海盟物流有限公司

C.浙江海盟国际货运代理有限公司

D.赛盟进出口有限公司

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W同学的实习经历有哪些（）

A.江海证券，量化研究

B.英大资本管理有限公司，量化投资

C.大行简道资本管理有限公司，量化研究

D.中信证券，股票销售交易

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《华菁证券廉洁从业实施细则》中提到的工作人员不包括劳务派遣至公司、分支机构及子公司的工作人员（）

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根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为需要符合下列哪些规范?()

A.法律、法规、规章及规范性文件

B.行业规范和自律规则

C.公司内部规章制度

D.行业普遍遵守的职业道德和行为准则

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国海证券股份有限公司工作人员执业行为准则（2020年10月修订）第十五条规定：工作人员不得违规接受客户的全权委托代客理财，禁止行为包括但不限于（）

A.决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

B.代客户在相关合同、协议、文件等材料上签字

C.向客户介绍相关业务规则及风险

D.代客户在相关合同、协议、文件等材料上签字

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违规:下列当事人中，关联关系为15（公司子公司）的是（）

A.申万宏源证券有限公司上海奉贤区人民中路证券营业部

B.深圳市保千里电子有限公司

C.安邦财产保险股份有限公司东台支公司

D.安邦财产保险股份有限公司佛山中心支公司

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根据《证券行业诚信准则》第八条的规定，证券经营机构及其工作人员应当自觉遵守言行一致的要求包括：开展业务活动时，表达的信息应当真实、准确、完整，不对自身专业能力、执业经验及过往业绩进行夸张、虚假和误导性宣传;不利用虚假和误导性信息进行宣传，不编造传播虚假和误导性信息。()

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证券经营机构及其工作人员在证券投资咨询业务中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益：（)

A.将证券研究报告内容或者观点优先提供给公司相关销售服务人员、客户及其他无关人员

B.收受任何可能对其独立客观执业构成影响的财物或者其他好处

C.以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果

D.违反独立客观执业原则发布或者允诺发布有利于发行人、上市公司以及其他利益关系人的研究观点

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以下关于保密侧业务说法正确的有哪些（）

A.指基于业务需要可以或应当接触和获取内幕信息的证券承销与保荐及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务

B.公开侧业务是指保密侧业务之外的其他业务

C.保密侧业务需要公开侧业务派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门//子公司和合规部门提出申请，并经其审批同意

D.公开侧业务的工作人员需参与保密侧业务并接触内幕信息的，或公开侧业务的工作人员被动接触到保密侧业务的内幕信息的，不需要履行跨墙审批程序

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泰康保险集团股份有限公司旗下拥有泰康人寿 、、泰康养老、、泰康在线等多家子公司（）

A.泰康计划、泰康资产

B.泰康资产、泰康之家

C.泰康资产、泰康健投

D.泰康证券、泰康之家

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